A．交易对象的品种
B．交易场所
C．交易性质
D．交易规模
【答案解析】答案为A。按照交易对象的品种划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
23．下列不属于集中性市场营销策略的是【】。
A．地区集中策略
B．品种集中策略
C．客户集中策略
D．无差异市场营销策略
【答案解析】答案为D。集中性市场营销策略，又称密集性策略，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。运用此种策略追求的是在一个或几个较小的细分市场上取得较高的市场占有率。此种策略又可以分为地区集中策略、品种集中策略和客户集中策略三种。
24．目前，我国通过证券交易所交易的证券均采用【】形式。
A．口头报价
B．书面报价
C．电脑报价
D．电话报价
【答案解析】答案为C。证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。
25．证券交易所证券交易的开盘价为【】。
A．当日该证券的第一笔成交价
B．当日该证券的第一笔买入价
C．当日该证券的最后一笔成交价
D．当日该证券的最后一笔买入价
【答案解析】答案为A。根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。
26．从事IB业务的证券公司只能接受【】的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。
A．全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司
B．全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司
C．全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司
D．全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司
【答案解析】答案为A。证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
27．我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是【】。
A．1990年4月底
B．2000年年初
C．2005年4月底
D．2007年年初
【答案解析】答案为C。2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。
28．证券交易必须遵循的原则不包括【】。
A．公开原则
B．公平原则
C．公允原则
D．公开原则
【答案解析】答案为C。证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。
29．可转换债券具有【】的双重特性。
A．债权和期权
B．债权和股权
C．债权和权证
D．股权和期权
【答案解析】答案为A。可转换债券是一种可以在特定时间、按特定条件转换为普通股票的特殊企业债券。可转换债券具有债权和期权的双重特性。
30．以下关于交易单元的说法，正确的是【】。
A．交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用
B．通过交易单元，会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回
C．深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元
D．交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报
【答案解析】答案为B。经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用，故A选项错误。深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元，故C选项错误。会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报，故D选项错误。通过交易单元，会员可以进行交易型开放式指数基金（ETF）、上市开放式基金（1OF）及非上市开放式基金等的申购与赎回，故B选项正确。 ＇page＇
31．在我国，证券公司要取得交易席位，应向【】提出申请。
A．证券登记结算机构
B．证券交易所
C．中国证监会
D．证券业协会
【答案解析】答案为B。交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。证券交易所会员应当至少取得并持有1个席位。证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。
32．证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的【】个工作日内向中国证监会备案。
A．5
B．7
C．10
D．15
【答案解析】答案为A。根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。
33．在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用【】原则作为第一优先原则。
A．数量优先
B．客户优先
C．价格优先
D．时间优先
【答案解析】答案为C。在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要有价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各国证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。
34．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于【】。
A．交收
B．清算
C．成交
D．结算
【答案解析】答案为A。证券交易成交后，首先要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算。这一过程属于清算，包括资金清算和证券清算。清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移，这一过程属于交收。清算和交收是证券结算的两个方面。
35．目前我国A股账户不可用于买卖【】。
A．B股
B．人民币普通股票
C．债券
D．证券投资基金
【答案解析】答案为A。人民币普通股票账户简称“A股账户”，A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券和证券投资基金。
36．零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的【】交易单位。
A．0。5个
B．100个
C．1个
D．10个
【答案解析】答案为C。零数委托是指委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。我国只在卖出证券时才有零数委托。
37．证券营业部日常管理的主要内容是【】。
A．从业人员的日常管理
B．经纪业务的运作管理
C．内部监管的控制管理
D．客户开发的维护管理
【答案解析】答案为B。证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。经纪业务操作规程是确保营业部经纪业务各环节顺利运转及规范运作、减少业务差错、提高工作效率和服务质量的重要制度。
38．证券经纪业务营销是以【】为载体的金融服务营销。
A．证券类经纪产品
B．证券类金融产品
C．证券类委托产品
D．证券类代理产品
【答案解析】答案为B。证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销。证券经纪业务营销的内容包括客户招揽、产品及服务销售和客户服务三个方面。
39．关于分红派息，以下说法错误的是【】。
A．发放股票股利是分红派息的一种形式
B．分红派息是股东实现自己权益的过程
C．发放现金股利是分红派息的一种形式
D．上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行
【答案解析】答案为D。分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，是股东实现自己权益的过程。分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后，董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日。
40．全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以【】进行的债券交易行为。
A．竞价方式
B．询价方式
C．招投标方式
D．定价方式
【答案解析】答案为B。全国锒行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为。＇page＇
41．竞价市场上，匹配成功的订单按【】成交。
A．当日开市价
B．市场价格
C．委托订单规定的价格
D．做市商报价
【答案解析】答案为C。竞价市场上，匹配成功的订单按委托订单规定的价格成交。
42．投资者持有一个上市公司已发行的股份的5％后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少【】，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。
A．2％
B．3％
C．5％
D．10％
【答案解析】答案为C。《证券法》第八十六条规定，投资者持有一个上市公司已发行的股份的5％后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5％，应当向国务院证券监督机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告：在报告期限内和作出�